科技成果轉(zhuǎn)化是打通創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈的"最后一公里"，是提升國家創(chuàng)新體系效能的關(guān)鍵所在，也是實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要任務(wù)。當(dāng)前我國科技成果轉(zhuǎn)化面臨權(quán)屬界定模糊、利益分配失序、轉(zhuǎn)化通道淤塞等制度性障礙。為此，我國科技領(lǐng)域立法工作不斷進行著探索創(chuàng)新和深化改革，以《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》為核心，已有百余部以“科技成果轉(zhuǎn)化”“科技創(chuàng)新”為立法名稱的地方性法規(guī)發(fā)布生效。隨著我國科技領(lǐng)域立法工作的持續(xù)深化，未來科技創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化面臨的“頑疾”有望加速破除。

一、中國科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀

政策體系基本健全。1995年中共中央、國務(wù)院作出《關(guān)于加速科學(xué)技術(shù)進步的決定》，1996年《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》頒布施行，這標志著我國科技成果轉(zhuǎn)化法制化進程開啟。2015年，該法完成了重要修訂，圍繞此次法律修訂，各級政府出臺了一系列落實政策。當(dāng)前，我國科技成果轉(zhuǎn)化政策體系從體系設(shè)計、制度變革、組織實施等方面都取得了重大突破和進展，政策體系建設(shè)主體框架基本形成。

轉(zhuǎn)移體系基本完備。一是當(dāng)前高校科研院所、中央企業(yè)逐步建立起技術(shù)轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化機構(gòu)。截至2023年底，共有1038家高校科研院所成立了技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，46家中央企業(yè)設(shè)立了122個專業(yè)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)。二是成立了一批專業(yè)轉(zhuǎn)移和交易機構(gòu)。以中國技術(shù)交易所、上海技術(shù)交易所為代表的專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移交易機構(gòu)發(fā)展迅速。三是知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)日趨專業(yè)化。2023年，我國知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)在地級行政區(qū)劃單位的覆蓋比例為89.6%。北京、廣州等地都設(shè)立了知識產(chǎn)權(quán)法院，大幅提高了知識產(chǎn)權(quán)保護水平。

激勵改革持續(xù)推動。權(quán)屬問題、責(zé)任問題和利益分配問題是科技成果轉(zhuǎn)化面臨的核心問題。在權(quán)屬問題上，經(jīng)歷幾十年的改革，國家財政資助的科技成果歸屬權(quán)從國家下放到成果機構(gòu)，近年來又通過分享產(chǎn)權(quán)、賦予長期使用權(quán)、先賦權(quán)后分收益等多種方式，下放給相關(guān)人員，極大激發(fā)了科研人員的轉(zhuǎn)化動力。在責(zé)任問題上，政府、科研機構(gòu)和中央企業(yè)通過積極推動科技成果單列管理、建立盡職免責(zé)機制、構(gòu)建長期和總體轉(zhuǎn)化項目考核體系等方式，來為科技成果轉(zhuǎn)化決策過程松綁。在利益分配上，科技成果轉(zhuǎn)化收益不斷向科研人員傾斜，獎勵比例不斷提高。

轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成果卓著。從合同金額來看，據(jù)《中國科技成果轉(zhuǎn)化年度報告（高等院校與科研院所篇）》，2023年，我國高校院所以轉(zhuǎn)讓等6種方式轉(zhuǎn)化科技成果的總合同金額達2054.4億元，總合同項數(shù)達到64萬項。同時，我國科技成果轉(zhuǎn)化中依然存在高質(zhì)量科技成果供給不足、政策落地細節(jié)欠缺、對政策落地信心不足等有待進一步解決和改善的問題。根據(jù)光明日報的報道，我國高校專利轉(zhuǎn)化率約為3.8%，科研院所專利轉(zhuǎn)化率約為11.8%，企業(yè)專利轉(zhuǎn)化率約為50%。根據(jù)筆者調(diào)研，部分政策缺乏落地細則，部分科研機構(gòu)決策者和科研人員對激勵政策持“觀望”態(tài)度，擔(dān)心政策落實存在一定程度的偏差。

二、中國科技成果轉(zhuǎn)化政策趨勢

2023年，中央科技委員會的成立標志著我國科技工作進入了新的歷史時期，這將顯著提高科技政策統(tǒng)籌力度，有效改變科技政策分散化和碎片化問題，明顯強化科技政策的協(xié)同性。在中央科技委的領(lǐng)導(dǎo)下，未來我國科技成果轉(zhuǎn)化政策呈現(xiàn)以下趨勢。

（一）突出系統(tǒng)統(tǒng)籌

系統(tǒng)統(tǒng)籌將是未來科技成果轉(zhuǎn)化政策的重要趨勢。一是要加強科技創(chuàng)新政策鏈條整合，從基礎(chǔ)研究、技術(shù)創(chuàng)新、轉(zhuǎn)化應(yīng)用、反饋評估等全鏈條制定政策，重點是要堅持分類管理、全流程閉環(huán)管理以及避免重復(fù)管理；二是要系統(tǒng)加強橫向管理職能整合，加強科技、產(chǎn)業(yè)、審計、紀檢等部門聯(lián)動，重點是政策導(dǎo)向一致，避免多頭管理和執(zhí)行標準不一的問題；三是要建立中央與地方間的縱向統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，加強國家部委、中央企業(yè)以及高校和科研院所與地方政府以及相關(guān)機構(gòu)之間的政策協(xié)調(diào)，重點是建立溝通機制、督查機制以及推廣機制，推動提高相互間政策兼容與適用性，及時跟進落地情況，動態(tài)制定優(yōu)化和推廣策略。

（二）突出依法治理

黨的二十屆三中全會提出，“堅持全面依法治國，在法治軌道上深化改革、推進中國式現(xiàn)代化，做到改革和法治相統(tǒng)一，重大改革于法有據(jù)、及時把改革成果上升為法律制度”。科技成果轉(zhuǎn)化工作也需依法治理。2020年出臺的《深圳經(jīng)濟特區(qū)科技創(chuàng)新條例》是全國首部全鏈條科技的地方創(chuàng)新法規(guī)，首次將從基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、技術(shù)攻關(guān)，到成果產(chǎn)業(yè)化、科技金融、人才支撐等全過程創(chuàng)新生態(tài)鏈寫入條例。2024年出臺的《北京國際科技創(chuàng)新中心建設(shè)條例》通過立法形式推動改革，確認了多項北京市開展的科技成果轉(zhuǎn)化的改革性和探索性措施。

通過立法可以使得科技成果轉(zhuǎn)化鏈條工作有法可依，消除部分機構(gòu)仍然存在的“畏手畏腳”現(xiàn)象，提供一顆“定心丸”。同時，高校、科研機構(gòu)、中央企業(yè)乃至軍隊開展一系列科技成果轉(zhuǎn)化試點工作所取得的先進經(jīng)驗和成果做法，需要通過法律法規(guī)形式固化下來，從而有利于全面推廣。
（三）突出走深走實

科技成果涉及主體多、時間周期長、不確定性大，只有原則性和方向性的政策顯然是不夠的，隨著實踐的不斷推進，相關(guān)實施細則、流程性規(guī)范、指導(dǎo)標準等將逐步完善。

例如在確權(quán)方面，將進一步明確科研院校給予技術(shù)發(fā)明人、成果轉(zhuǎn)移人員、服務(wù)支撐人員以及決策者乃至為完成一個成果的幾個延續(xù)團隊之間的權(quán)屬及收益分配比例問題；在價格評估方面，明確科技成果具體估值方式、流程設(shè)置、機構(gòu)如何確定等細節(jié)問題。

2023年發(fā)布的《上海市科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新改革試點實施方案》關(guān)于職務(wù)科技成果所有權(quán)提出明確可操作的指導(dǎo)原則，試點單位可以將全部成果所有權(quán)以“賦予+技術(shù)轉(zhuǎn)讓”方式轉(zhuǎn)給成果完成人；同時制定了上海科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)和職務(wù)科技成果單列管理具體工作指引，規(guī)定了“轉(zhuǎn)化后成果價值遠高于轉(zhuǎn)化價格”等免責(zé)的九種情形。

三、科技立法的創(chuàng)新實踐

目前，全國各地方對科技立法越來越重視，據(jù)“北大法寶”數(shù)據(jù)統(tǒng)計，截至2024年10月，共有50部以“科技成果轉(zhuǎn)化”為立法名稱和70部以“科技創(chuàng)新”為立法名稱的有效地方性法規(guī)。從地域分布上來看，沿海地區(qū)出臺數(shù)量明顯高于內(nèi)陸地區(qū)。各地的科技立法的創(chuàng)新實踐中有著以下突出特點。
（一）更加重視全流程科技成果轉(zhuǎn)化工作

科技成果轉(zhuǎn)化是從科研、驗證、中試、轉(zhuǎn)化、應(yīng)用等多個環(huán)節(jié)的一體化行動，必須系統(tǒng)和一體化發(fā)力，不能頭疼醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳。例如，廣東條例針對成果轉(zhuǎn)化全周期進行了規(guī)定：針對科研階段強調(diào)要重視成果應(yīng)用導(dǎo)向，給予和企業(yè)合作的科研項目（“橫向”課題）給予更大的自由度，允許高校和科研機構(gòu)自主制定經(jīng)費管理辦法，并以此作為“評估、檢查、審計等依據(jù)”。

在驗證和中試階段，提出支持建設(shè)概念驗證中心、中試基地等平臺。在轉(zhuǎn)化階段，提出鼓勵探索職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化模式，包括“先使用后付費”“科技成果使用權(quán)作價投資孵化科技型企業(yè)”。在應(yīng)用階段，提出支持應(yīng)用場景建設(shè)和首購首用，明確要合理設(shè)置首創(chuàng)性、先進性等評審因素和權(quán)重，不將價格作為主要評審因素等。

（二）創(chuàng)新機制和改革措施更加明確

在機制創(chuàng)新方面，北京和上海條例都提出要進行績效評價以及考核創(chuàng)新，并做了原則性規(guī)定，例如北京條例規(guī)定“市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)健全鼓勵國有企業(yè)研發(fā)的考核制度”；上海條例規(guī)定“建立不同領(lǐng)域、不同階段的分類績效評價制度”。

廣東條例則在很多方面創(chuàng)新地提出明確的考核以及對應(yīng)免責(zé)規(guī)定。在科研上，探索性強、風(fēng)險性高的科研項目，已經(jīng)履職的可以免責(zé)，并允許結(jié)題。在轉(zhuǎn)化上，對財政資助的科研成果轉(zhuǎn)化“不再單獨進行考核”。原則上科技成果以及形成的股權(quán)不納入國有資產(chǎn)保值增值管理考核范圍。在孵化上，提出利用財政性資金設(shè)立的專業(yè)孵化載體不以經(jīng)營利潤為主要考核指標。對創(chuàng)投基金，提出綜合評價基金整體運營效果，不以國有資本保值增值作為主要考核指標。同時，廣東條例也要求出臺各級政府以及科研管理部門和人員的盡職免責(zé)機制。

（三）簡化調(diào)整冗余和僵化的轉(zhuǎn)化流程

例如從困擾科研人員的經(jīng)費管理方式來看，北京條例規(guī)定“推行經(jīng)費包干制、預(yù)算加負面清單等方式，擴大經(jīng)費管理使用自主權(quán)”；上海條例規(guī)定“建立適應(yīng)科技創(chuàng)新規(guī)律的財政性科學(xué)技術(shù)資金管理機制”，仍然是原則性規(guī)定。廣東條例提出“向項目承擔(dān)單位下放項目經(jīng)費預(yù)算調(diào)劑權(quán)，向項目負責(zé)人下放除設(shè)備費之外的直接費用預(yù)算調(diào)劑權(quán)，間接費用預(yù)算可以在核定比例范圍內(nèi)調(diào)增、調(diào)減”。

又如針對科研設(shè)備采購流程繁瑣、規(guī)定流程不適用、高校和科研機構(gòu)科技成果作價投資形成的國有股權(quán)處置困難等問題上，各地也都進行了積極探索。這些規(guī)定的提出給基層科技管理部門操作帶來更大的便利性。

四、啟示與借鑒

一是要積極推動科技立法工作。當(dāng)前離《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》修訂已經(jīng)過去了近10年。各地形成了許多好的、新的科技成果轉(zhuǎn)化體制機制以及模式的探索，應(yīng)該根據(jù)形勢和實踐，推動科技成果轉(zhuǎn)化法治工作向前走。

二是立法內(nèi)容要敢于創(chuàng)新。客觀來說，目前各地科技成果轉(zhuǎn)化政策具體內(nèi)容“大同小異”，其中有些瞄準的不是關(guān)鍵難點問題的解決，而是政策力度大小。各地科技立法工作要大膽創(chuàng)新，提出符合本地特點、能切實解決科技成果轉(zhuǎn)化堵點的法規(guī)。

三是要注重系統(tǒng)思維和政策協(xié)同。在黨的十九屆五中全會上，習(xí)近平總書記指出“系統(tǒng)觀念是具有基礎(chǔ)性的思想和工作方法”。在全國科技大會、國家科學(xué)技術(shù)獎勵大會、兩院院士大會上，總書記又提出要“扎實推動科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新深度融合”“促進科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用”。各地科技立法工作應(yīng)借鑒廣東條例從全鏈條全生命周期的視角看科技成果轉(zhuǎn)化存在的問題、系統(tǒng)推動科技成果轉(zhuǎn)化的思維方式和做法，打組合拳，統(tǒng)籌各部門政策，取得實效。

四是立法內(nèi)容要推動落地。從不同地區(qū)條例對比分析，可以發(fā)現(xiàn)廣東條例的顆粒度明顯更細，對于基層實際工作的指導(dǎo)性更強。地方政府在推動立法時，應(yīng)盡可能將一些切實可行、行之有效的具體舉措納入到法規(guī)中，合理減少“自由裁量權(quán)”，促進相關(guān)工作落地。

來源說明：本文作者袁祥飛、孫超奇，系首都科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院課題組成員，文章轉(zhuǎn)載自《科技與金融》雜志，有刪改。

編輯：于悅